La banque MUFG et les maisons de courtage doivent améliorer leurs opérations en matière de partage d'informations

La banque MUFG fait l'objet d'une enquête sur l'implication présumée d'un employé dans un délit d'initié

L'autorité japonaise de régulation des valeurs mobilières a mené une enquête au siège de la MUFG Bank, l'une des mégabanques du pays, sur l'implication présumée d'un employé dans un délit d'initié, ont déclaré mardi des sources proches du dossier.

L'employé aurait donné à un membre de sa famille des informations sur au moins trois offres publiques d'achat potentielles de clients avant que celles-ci ne soient rendues publiques.

Selon les sources, le parent aurait empoché plusieurs millions de yens grâce au commerce d'actions sur la base de ces informations.

« Nous avons effectivement été inspectés, mais nous refusons de faire d'autres commentaires en raison de l'enquête en cours. Nous coopérerons pleinement avec les autorités sur cette question », a déclaré la principale unité bancaire de Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. dans un communiqué.

La Securities and Exchange Surveillance Commission soupçonne l'employé d'avoir divulgué à plusieurs reprises des informations sur les offres publiques d'achat potentielles des clients de la banque.

Les cours des actions des sociétés concernées ont augmenté après l'annonce des plans de rachat, ont indiqué les sources.

Selon les sources, l'employé aurait déclaré à l'organisme de surveillance : « Je n'ai pas divulgué l'information au profit de mon proche. »

La SESC a également enquêté sur Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co., car il travaillait dans l'unité de courtage du groupe financier dans le cadre d'une mission temporaire de la banque, ont indiqué les sources.

La dernière enquête intervient alors que l'Agence des services financiers du Japon a ordonné le mois dernier à la banque, au courtier et à une autre société de valeurs mobilières du groupe d'améliorer leurs opérations après avoir été reconnues coupables d'avoir partagé entre elles des informations non divulguées sur les activités de leurs clients sans autorisation.

La loi japonaise sur les instruments financiers et les échanges interdit les opérations d'initiés dans lesquelles les personnes qui travaillent dans des sociétés cotées ou leurs parties liées utilisent ou divulguent à des tiers des informations non divulguées obtenues dans le cadre d'activités commerciales qui peuvent potentiellement leur être bénéfiques ou les empêcher de subir des pertes.

La loi interdit également à ces personnes de recommander des actions à d’autres sur la base d’informations non publiques.