La banque MUFG et les maisons de courtage doivent améliorer leurs opérations en matière de partage d'informations
L'Agence japonaise des services financiers a ordonné lundi à une banque et à deux maisons de courtage de Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. d'améliorer leurs opérations après avoir découvert qu'elles avaient partagé entre elles des informations non divulguées sur les entreprises clientes sans autorisation.
Sur la base du Financial Instruments and Exchange Act, l'agence exhorte MUFG Bank, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co. et Morgan Stanley MUFG Securities Co. à éviter une récidive en renforçant leur gestion des informations commerciales et clients.
L'agence a également ordonné à la société mère, Mitsubishi UFJ Financial Group, de vérifier sa surveillance et de soumettre des rapports basés sur la loi bancaire.
Plus tôt ce mois-ci, la Securities and Exchange Surveillance Commission a recommandé à l'Agence des services financiers de prendre des mesures punitives contre les entreprises après avoir découvert que la banque MUFG avait partagé illégalement des informations sur plusieurs sociétés clientes de 2021 à 2023.
L'organisme de surveillance a déclaré avoir confirmé un cas dans lequel un dirigeant de la banque a partagé des informations client avec deux maisons de courtage affiliées malgré le refus de son autorisation.
La loi sur les instruments financiers et les changes interdit le partage d'informations non publiques sur les clients entre banques et maisons de courtage liées sans le consentement des clients, exigeant la mise en place d'un « pare-feu » pour empêcher de tels actes.
