Watchdog accuse la banque MUFG de partager des informations avec des sociétés de courtage affiliées
L'organisme japonais de surveillance des valeurs mobilières envisage de demander qu'une banque et deux sociétés de courtage de Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. soient punies pour des allégations selon lesquelles elles auraient partagé des informations confidentielles sur des entreprises clientes malgré le refus de leur autorisation, a déclaré vendredi une source proche du dossier.
La Securities and Exchange Surveillance Commission envisage de recommander à l'Agence des services financiers de prendre des mesures punitives dès la semaine prochaine contre MUFG Bank, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities Co. et Morgan Stanley MUFG Securities Co.
Les deux sociétés de titres auraient utilisé les informations partagées par la banque à des fins de vente. La banque MUFG est également accusée d'avoir dit aux clients professionnels qu'ils ne bénéficieraient d'un financement qu'à condition de travailler avec les maisons de courtage, selon la source.
La loi sur les instruments financiers et les changes exige qu'un « pare-feu » soit mis en place pour arrêter le partage d'informations entre les banques et les maisons de courtage liées et stipule qu'elles ne peuvent pas transférer d'informations confidentielles sur les clients s'elles refusent.
La commission examinera quand le partage d'informations a commencé et quelle entité l'a dirigé. Il prévoit également d'enquêter sur la culpabilité de la société mère, Mitsubishi UFJ Financial Group.
Le ministre des Finances Shunichi Suzuki a refusé de commenter l'affaire, déclarant seulement : « La Securities and Exchange Surveillance Commission exerce ses fonctions de manière indépendante de l'Agence des services financiers ».
En 2022, deux sociétés du groupe Sumitomo Mitsui Financial Group Incl. — Sumitomo Mitsui Banking Corp. et SMBC Nikko Securities Inc. — ont également partagé des données clients sans obtenir leur consentement dans le cadre d'un scandale plus large de manipulation de marché.
La société mère a reçu l'ordre de renforcer la surveillance de SMBC Nikko, la société de courtage étant contrainte de suspendre une partie de ses opérations pendant trois mois.
